2011年,安信證券成功保薦了9家公司的IPO,承銷收入高達3.98億元,在56家券商中排第9名。值得關注的是,其保薦的華銳風電成為2011年的超募王,共超募資金60億元。可見,保薦人安信證券獲利相當可觀。
　　華銳風電高價上市,新股破發,如今看來,也就自然“水到渠成”。
　　多家券商被證監會處罰 安信證券再成漏網之魚
　　針對保薦人在IPO過程中出現的不盡責現象,證監會也多次做出處罰。根據證監會網站的保薦監管信息統計,自2004年以來,證監會共對保薦機構和保代開出過56張罰單。
　　2012年11月16日,證監會宣布IPO進入暫停階段。時隔一年之后,2013年11月30日下午3點,證監會公布了《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》,證監會新聞發言人鄧舸明確表示,意見發布后,需要一個月左右的時間準備,預計明年1月底之前會有50家左右已過會企業掛牌。
　　然而,就在今年下半年,證監會再次加大出手力度,對多家保薦機構開出罰單。
　　10月15日,中國平安發布公告稱,公司控股子公司平安證券有限責任公司于14日正式收到中國證監會《行政處罰決定書》。決定書責令平安證券改正及給予警告,沒收其在萬福生科(300268,股吧)發行上市項目中的業務收入2555萬元,并處以5110萬元的罰款,暫停其保薦業務許可3個月。
　　半個月之后,11月1日,由于在為山西天能科技保薦過程中,違反相關規定,證監會沒收該業務收入100萬,處以200萬罰款,且對相關人員給予警告。不同的是,這次的“主角”是民生證券。
　　12月17日,光大證券收到證監會處罰決定書。因在保薦河南天豐節能板材科技股份有限公司首次公開發行股票項目中未能勤勉盡責,出具的發行保薦書及相關文件存在虛假記載,證監會要求對出現問題在3個月內完成整改。
　　前后兩個月左右,三大券商連續“吃罰”,然而同樣坐在火山口的“變臉王”安信證券則“安之若素”。
　　此前,在華銳風電爆出“會計門”之后,在全景網互動平臺上,大量投資者呼吁證監會調查華銳風電的保薦人安信證券。全景網稱,此類情況,上市公司應該在年報中披露,不然投資者肯定會猜想上市公司在利用財務手法作假。
　　“是不是故意造假,目前尚無定論。此事,安信證券有不可推卸的責任。《證券法》有規定,如果保薦人配合上市公司財務造假,情況嚴重的還要被追究刑事責任”。在分析中,專家這樣說。