關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施方案

　　為深入貫徹落實《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)[2015]58號）要求，進一步推進簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務部署和要求，創(chuàng)新能源監(jiān)督管理方式，規(guī)范國家能源局及派出機構事中事后監(jiān)管行為，特制定本實施方案。

　　一、總體要求

　　（一）指導思想

　　深入貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，按照《國家能源局關于推進簡政放權放管結合優(yōu)化服務的實施意見》（國能法改[2015]199號）和《國家能源局關于對取消和下放行政審批事項加強后續(xù)監(jiān)管的指導意見》（國能法改[2015]188號）的部署，大力推廣隨機抽查，規(guī)范監(jiān)管行為，創(chuàng)新管理方式，強化市場主體自律和社會監(jiān)督，著力解決群眾反映強烈的突出問題，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提高監(jiān)管效能，優(yōu)化監(jiān)管服務，形成政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督的新格局。

　　（二）基本原則

　　——依法監(jiān)管。嚴格執(zhí)行有關法律法規(guī)、規(guī)范事中事后監(jiān)管，落實監(jiān)管責任，確保事中事后監(jiān)管依法有序進行，推進隨機抽查制度化、規(guī)范化。

　　——公正高效。規(guī)范行政權力運行，切實做到公正文明執(zhí)法，提升監(jiān)管效能，對不同類型的檢查對象采取適當的隨機抽查方式，減輕市場主體負擔，優(yōu)化市場環(huán)境。

　　——公開透明。實行“陽光執(zhí)法”，公開隨機抽查的事項、程序、結果等，強化社會監(jiān)督，切實做到確職限權，盡責擔當。

　　——穩(wěn)步推進。立足現(xiàn)狀，分步實施，有序推進，務求實效。

　　二、建立完善隨機抽查機制

　　（一）隨機抽查事項范圍及要求

　　隨機抽查必須有法律、全國人大決定、行政法規(guī)、國務院文件、部門規(guī)章為依據，沒有依據的，不得開展。依據有變化的，隨依據進行調整。目前，國家能源局及派出機構的隨機抽查事項以《國家能源局隨機抽查事項清單》（見附表）為準，清單范圍的事項必須以抽查方式開展檢查。沒有列入隨機抽查清單的檢查事項，要規(guī)范執(zhí)法行為，切實避免執(zhí)法擾民、執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴等問題，能列入清單的要逐步列入清單。

　　（二）隨機抽查主體、對象、內容、比例和頻次

　　國家能源局及派出機構應當按照《國家能源局隨機抽查事項清單》所列事項、對象、內容、比例和頻次開展檢查。

　　（三）隨機抽查方式

　　隨機抽查分為比例抽查和條件抽查。比例抽查是指在檢查對象數量較大、相似度較高的情況下，選定百分比進行抽查。條件抽查是指按照抽查依據的要求設定檢查對象的類型、行業(yè)、性質等條件進行抽查。比例抽查和條件抽查可以結合應用，確保執(zhí)法效能。

　　（四）建立“雙隨機”抽查機制

　　有隨機抽查事項的各司、各派出機構要建立執(zhí)法檢查人員名錄庫和市場主體的名錄庫，實施動態(tài)管理。執(zhí)法檢查人員名錄庫應錄入檢查人員的基本信息、業(yè)務專長等情況，并按照執(zhí)法檢查人員的行業(yè)、領域、資質等不同標準進行分類。

　　實施抽查的執(zhí)法檢查人員和市場主體，通過搖號方式，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象。有隨機抽查事項的各司、各派出機構要建立電子化隨機抽查系統(tǒng)，對“雙隨機”抽查做到全程留痕，實現(xiàn)責任可追溯。

　　建立隨機抽查機制的工作應于2015年12月31日前完成。

　　（五）加強抽查結果運用

　　對隨機抽查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的檢查對象，充分利用通報、約談、行政處罰等方式，依法依規(guī)加大懲處力度，形成有效震懾，增強檢查對象守法的自覺性。在條件許可的情況下，建立抽查對象誠信檔案，對遵規(guī)守紀的抽查對象予以表揚，并在一定時間內降低抽查比例和頻次；對違法違規(guī)問題較多的抽查對象，建立黑名單，對黑名單上的抽查對象加大抽查力度，及時進行復查，如整改不及時則依法從重處罰，黑名單上的企業(yè)如經核查確已整改，整改到位，監(jiān)管機構檢查合格之后，從黑名單上刪除。

　　三、加強保障措施

　　（一）實行計劃統(tǒng)籌管理

　　科學安排年度隨機抽查工作計劃，制訂嚴密的具體實施方案，統(tǒng)籌考慮執(zhí)法人員和抽查對象的數量、工作任務計劃及地域、資質等因素，合理確定年度比例抽查和條件抽查的分配。

　　（二）強化信息技術支持

　　有隨機抽查事項的各司、各派出機構要運用信息化手段確保抽查落實到位，實現(xiàn)全程跟蹤記錄，運行透明，痕跡可查，效果可評，責任可追。有條件的單位可建立抽查分析模型系統(tǒng)，以保證抽查結果有效運用。該項工作2016年6月30日前取得階段性成果。

　　四、工作要求

　　（一）加強組織領導

　　有隨機抽查事項的各司、各派出機構主要領導對隨機抽查工作要親自抓，分管領導具體抓，做好對抽查工作的組織部署、督促指導和業(yè)績考評，確保隨機抽查工作順利開展，取得實效。

　　（二）嚴格落實責任

　　明確工作進度要求，落實責任任務，強化對隨機抽查工作的過程監(jiān)控和績效評價。通過納入績效考核，對落實到位、成績突出的單位和個人，按有關規(guī)定給予激勵；對抽查工作中失職瀆職的，依法依規(guī)嚴肅處理。

　　（三）加強宣傳培訓

　　隨機抽查是事中事后監(jiān)管方式的探索和創(chuàng)新，各有關單位要加大宣傳力度，加強執(zhí)法人員培訓，轉變執(zhí)法理念，探索完善隨機抽查監(jiān)管辦法，不斷提高執(zhí)法能力。

　　有隨機抽查事項的各司、各派出機構要按照本實施方案的要求，作出貫徹落實國辦發(fā)[2015]58號文件和本實施方案的具體工作安排，后續(xù)工作進展及主要成果等情況，及時送法改司。